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Roman Gromovoy

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Praxisbeispiel:
 
Angesichts der strukturellen Schwierigkeiten in Russland entschied sich die deutsche R-Gruppe im Jahre 2012 das Unternehmen ihres besten Händlers, die S-W. Bau OOO, zu erwerben, um den Verkauf ihrer in Deutschland hergestellten Waren zu sichern. Auf eine umfassende Due Diligence der Zielgesellschaft wurde verzichtet.
 
Der bisherige alleinige Gesellschafter der S-W. Bau OOO und zugleich deren Generaldirektor wird zum Generaldirektor der erworbenen Gesellschaft bestellt. Die Hauptbuchhalterin und alle anderen leitenden Angestellten (Direktor Lager und Logistik, Verkaufsleiter, Finanzdirektor) blieben in ihren Positionen oder wurden vom Generaldirektor selbst ausgesucht. Auch das Wirtschaftsprüfungsunternehmen wurde auf Empfehlung des Generaldirektors bestellt.
 
Das so neueingerichtete Unternehmen weist zwar eine regelmäßige Umsatzsteigerung aus, die Gewinnspanne ging aber beständig nach unten. Der Generaldirektor erklärte die Situation mit den Besonderheiten des Geschäftslebens in Russland – Bestechungsgelder, Korruption, Diebstähle. Das Controlling beschränkte sich auf die Analyse der von der russischen Buchhaltung in Excel-Tabellen bereitgestellten Informationen.
 
Bei den von Rödl & Partner in Auftrag gegebenen Ermittlungen wurde festgestellt, dass der Generaldirektor systematisch durch fiktive Verträge/Rechnungen, durch an Dienstleister gezahlte überhöhte Preise sowie durch Verkauf von Vermögen der Gesellschaft zu sehr niedrigen Preisen der Gesellschaft einen erheblichen Vermögensschaden zugefügt hat.

  • Durch unsere Tätigkeit können unbemerkte Fälle kostspieliger oftmals jahrelanger Dauerkorruption aufgedeckt werden.

  • Wir untersuchen Ihre Unternehmensstruktur auf Anfälligkeiten für Korruption und Illoyalität.

  • Wir schützen Sie vor der Begehung von strafrechtlich relevantem Handeln.

Mit unserem interdisziplinären Team aus erfahren Rechtsanwälten, Wirtschaftsprüfern und Buchhaltern begleiten wir deutsche und europäische Unternehmen auf dem Gebiet der Forensik und Korruptionsaufdeckung in deren russischen Tochtergesellschaften. Wir helfen erfolgreich, die wirtschaftliche Schädigung rechtzeitig aufzudecken, die erforderlichen Beweise zu sammeln und zu sichern sowie Schadensersatzforderungen durchzusetzen. Die wirtschaftliche Schädigung der Interessen des Unternehmens in Russland, sei es durch Bestechlichkeit oder Untreue, ist oft dadurch bedingt, dass man sich bei der Kontrolle der Gesellschaften in Russland auf die erprobten Compliance-Regeln verlässt und dabei den russischen Besonderheiten nicht genügend Rechnung trägt.
 
Nicht nur russische Mitarbeiter sind für Korruption anfällig, auch die ursprünglich aus Europa entsandten Arbeitskräfte kommen erfahrungsgemäß nach 3-5 Jahren ihres Tätigwerdens im russischen Geschäft in die  Risikogruppe. Schuld daran könnte die noch lebende sowjetische „Vorstellung” über den Umgang mit „Unternehmenseigentum” sowie die Unvollkommenheit der Strafverfolgung sein. Nicht ganz ohne Bedeutung ist die Tatsache, dass die Muttergesellschaften ihre russischen Niederlassungen nicht richtig oder unzureichend kontrollieren.
 
1)    Forensik, Investigation und Korruptionsaufdeckung

 
Nicht selten verhält es sich so, dass die Muttergesellschaft das illoyale Verhalten ihrer Mitarbeiter jahrelang gar nicht merkt. Doch wenn sich der Verdacht schließlich aufdrängt, ist man aus Unerfahrenheit zunächst von der Situation überfordert und weiß nicht, wie man mit der Sache richtig umgeht. Oft schickt man entweder einen eigenen Controller aus Europa oder beauftragt einen „Investigator”. Da die Controller auf das Russlandgeschäft nicht vorbereitet sind, bekommen die verdächtigten Personen oftmals die Gelegenheit, die Spuren ihrer Untaten zu verwischen bzw. die Beweise zu vernichten. Manchmal werden auch Unschuldige, durchaus fähige und motivierte Mitarbeiter entlassen, weil Hinweise im Mutterhaus falsch interpretiert werden.
 
Wir setzen all unsere Kraft und Erfahrung ein und sorgen dafür, dass die Beweise in gesetzeskonformer Weise erhoben werden und schließlich verwertbar sind, sollte sich das Unternehmen im weiteren Verlauf dazu entschließen, den Fall strafrechtlich oder zivilrechtlich zu verfolgen.
 
Interdisziplinarität
 
Mit Rat und Tat stehen wir Ihnen bei der Planung und Durchführung von internen Ermittlungen zur Seite. Unsere Interdisziplinarität ermöglicht, die Korruptionsfälle unter unterschiedlichen Blickwinkeln schnell und umfassend aufzudecken. Wir beraten darüber, wie man mit den gewonnen Erkenntnissen am besten umgeht: Erstattet man sofort eine Strafanzeige oder belässt man es besser bei einer Kündigung und versucht sich mit dem Schädiger außergerichtlich zu einigen?
 
Unsere Interdisziplinarität kommt Ihnen dabei insbesondere zu Gute, weil

  • wir Ihnen eine Handlungsstrategie vorschlagen können, die juristischen und ökonomischen Erfordernissen gleichermaßen Rechnung trägt,
  • wir den Schaden kompetent ermitteln, beziffern und bei Bedarf gerichtlich durchsetzen können.

Aufgrund der eingehenden Analyse der aufgekommenen Verdachtsmomente bieten wir in jedem einzelnen Fall eine optimale und an Ergebnissen messbare Vorgehensweise an.
 
2)    Prävention
 
Es ist weiterhin nicht zu unterschätzen, dass schon die fehlende oder unzureichende Implementierung eines Kontrollsystems oder auch schon die unzureichende Einbindung der russischen Tochter in das bestehende Kontrollsystem zur Vermeidung von Korruptionsfällen strafrechtlich relevantes Handeln im Management der europäischen Muttergesellschaft begründen kann. Sie können sich sicher sein, dass wir entsprechende Ermittlungen mit der entsprechenden Sensibilität durchführen.
 
Wir führen daher nicht nur Korruptionsfälle erfolgreich ans Licht, sondern erstellen ganz individuell und den konkreten Gegebenheiten angepasst Vorschläge für die Optimierung der internen Prozesse für die Zukunft und minimieren auf diese Weise die Anfälligkeit des russischen Geschäfts für Korruption und Illoyalität. Wir passen Ihre Compliance-Regeln auf Ihr russisches Tochterunternehmen an und schützen dadurch auch Sie vor strafrechtlich relevantem Handeln.
 
Unsere Teamleiter:
 

  • Roman Gromovoy: Erfahrener russischer Rechtsanwalt, dessen Aufgabe die Sicherung von Beweisen und die Durchführung von internen Ermittlungen ist. Darüber hinaus vertritt er Mandanten bei Durchsetzungen von Schadenersatzforderungen und im Laufe von Strafverfahren.
  • Alexey Sapozhnikov: Dank seiner Erfahrung als deutscher Rechtsanwalt und russischer Betriebswirt sorgt er für Vermeidung von Informationsverlusten und interkulturellen Missverständnissen. Er sorgt für Verwertbarkeit von Beweisen auch vor deutschen Gerichten. Er verfügt über langjährige Erfahrung in der Durchführung von interner Investigation in Russland.
  • Michail Moiseev blickt als Wirtschaftsprüfer mit juristischer Ausbildung auf mehrjährige Erfahrung bei der Prüfung von Unternehmen in Russland insbesondere bei Sonderprüfungen und der Aufdeckung von Korruption zurück. Er prüft Unternehmen aus unterschiedlichsten Branchen von kleinen Handelsgesellschaften über Energieversorger bis zu großen Produktionsholdings mit mehreren tausend Beschäftigten.
  • Jens Wergin verfügt als deutscher Steuerberater über langjährige Erfahrung in der Prüfung von Unternehmen in Deutschland,  Russland und auch in anderen osteuropäischen Ländern. Er verfügt über Fachwissen sowohl in deutscher, als auch russischer Rechnungslegung, welches durch weitreichende Kenntnisse im internationalen Steuerrecht ergänzt wird. Er hat bereits in beiden Staaten an Sonderprüfungen und Fraud-Prüfungen teilgenommen oder diese geleitet.