Senior Associate
Compliance Management System
Compliance-Risiken entstehen im Tagesgeschäft. Ein strukturiertes Compliance Management System macht diese Risiken sichtbar, ermöglicht eine verlässliche Bewertung und unterstützt eine konsequente Steuerung. Wir entwickeln ein CMS, das zu Ihrer Organisation passt und im Alltag zuverlässig wirkt.
Compliance, die im Alltag funktioniert
Ein Compliance Management System wirkt nur dann, wenn Verantwortlichkeiten klar sind, Prozesse transparent laufen und Kontrollen zuverlässig greifen. Wir unterstützen Unternehmen dabei, Compliance‑Risiken zu identifizieren, Maßnahmen gezielt zu steuern und ein System aufzubauen, das zur jeweiligen Unternehmensgröße und Branche passt. So entsteht Transparenz und regulatorische Anforderungen werden verlässlich erfüllt.
Unsere Leistungen umfassen den Aufbau und die Weiterentwicklung des CMS sowie bei Bedarf die operative Steuerung als externer Compliance Manager. Sie reichen von Risikoanalysen und Prozessdefinitionen bis zur Umsetzung wirksamer Maßnahmen, die Risiken reduzieren und Fehlverhalten vorbeugen. Die Module greifen ineinander und stärken die Compliance, während sie die Unternehmensführung entlasten.
Unsere Leistungen
Aufbau & Weiterentwicklung des CMS
Ein wirksames Compliance Management System schafft klare Verantwortlichkeiten und belastbare Kontrollstrukturen. Wir unterstützen Unternehmen beim Aufbau eines neuen CMS oder bei der Weiterentwicklung bestehender Systeme entlang regulatorischer Anforderungen und Best Practices.
- CMS-Strukturdesign
- Rollen- und Verantwortlichkeitskonzept
- Richtlinien- und Prozessarchitektur
- Integration in bestehende Governance-Strukturen
Compliance-Risikoanalysen & Maßnahmenplanung
Compliance beginnt mit einem klaren Verständnis der relevanten Risiken. Wir identifizieren, bewerten und priorisieren Compliance-Risiken und entwickeln daraus konkrete Maßnahmen zur Risikosteuerung.
- Compliance Risk Assessment
- Risikobewertungsmethodik
- Risikomatrix & Priorisierung
- Maßnahmen- und Kontrollplan
CMS-Readiness Check & Gap Assessment
Ist Ihr Compliance-System ausreichend vorbereitet für regulatorische Anforderungen oder externe Prüfungen? Wir analysieren bestehende Strukturen und zeigen gezielt auf, wo Handlungsbedarf besteht.
- CMS-Strukturanalyse
- Benchmark gegen Best Practices
- Identifikation regulatorischer Lücken
- Umsetzungs-Roadmap
Prüfung von Angemessenheit & Wirksamkeit (IDW PS 980 n. F.)
Ein Compliance Management System muss nicht nur bestehen, sondern auch wirksam funktionieren. Wir unterstützen Unternehmen bei der Vorbereitung und Begleitung von CMS-Prüfungen nach anerkannten Prüfungsstandards.
- Prüfungsvorbereitung
- Angemessenheitsprüfung
- Wirksamkeitstest & -prüfung
- Unterstützung im Prüfungsprozess
Schulungs- & Awareness-Programme
Compliance funktioniert nur, wenn Regeln verstanden und im Alltag angewendet werden. Wir entwickeln zielgruppengerechte Schulungs- und Awareness-Konzepte für Management und Mitarbeiter.
- Compliance-Schulungsprogramme
- Management-Workshops
- E-Learning-Formate
- Awareness-Kampagnen
Einführung & Betreuung von Hinweisgebersystemen
Hinweisgebersysteme sind ein zentraler Bestandteil moderner Compliance-Strukturen. Wir unterstützen Unternehmen bei Einführung, Governance und Betrieb gesetzeskonformer Whistleblowing-Systeme.
- Implementierung von Hinweisgebersystemen
- Melde- und Eskalationsprozesse
- Untersuchungsleitfäden
- Dokumentation & Reporting
Compliance as a Managed Service
Nicht jedes Unternehmen benötigt eine eigene Compliance-Abteilung. Wir übernehmen ausgewählte Compliance-Funktionen und unterstützen bei der laufenden Steuerung des Compliance Management Systems.
- Externe Compliance Officer Funktion
- laufende CMS-Betreuung
- Monitoring regulatorischer Entwicklungen
- regelmäßiges Compliance-Reporting
Compliance Programm Portfolio Management
Viele Unternehmen steuern parallel unterschiedliche Compliance-Themen – von Datenschutz bis Lieferkettenpflichten. Wir helfen, diese Programme strukturiert zu koordinieren und effizient zu steuern.
- Compliance-Programmstruktur
- Priorisierung regulatorischer Initiativen
- Koordination verschiedener Compliance-Funktionen
- Management-Reporting
Unterstützung bei regulatorischen Sonderthemen
Neue regulatorische Anforderungen entstehen kontinuierlich. Wir begleiten Unternehmen bei der strukturierten Analyse und Umsetzung neuer Compliance-Pflichten.
- Umsetzung neuer Compliance-Anforderungen
- Integration in bestehende CMS-Strukturen
- Begleitung bei regulatorischen Prüfungen
„Compliance schafft Vertrauen, wenn sie im Alltag wirkt. Ein wirksames CMS gibt Sicherheit und ermöglicht Entscheidungen auf verlässlicher Grundlage.“
Benedikt Link
Associate Partner