Associate Partner
Prüfer für Interne Revisionssysteme (DIIR)
Governance Financial Services
BaFin regulierte Institute benötigen Governance Strukturen, die klare Entscheidungen ermöglichen und den aufsichtsrechtlichen Anforderungen jederzeit standhalten. Wir unterstützen Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, Versicherungen und weitere regulierte Unternehmen dabei, Eignungsanforderungen zu erfüllen, interne Kontroll und Steuerungssysteme wirksam zu gestalten und alle Governance Pflichten zuverlässig umzusetzen.
Klare Governance für verlässliche Steuerung regulierter Institute
Regulierte Institute brauchen Antworten, die in Prüfungen tragen und im Alltag funktionieren. Wir kennen die Anforderungen von BaFin, EBA und ESMA und übersetzen sie in klare Governance Strukturen mit nachvollziehbarer Dokumentation. Unser Team unterstützt Sie mit passgenauen Lösungen für Fit and Proper, Interne Revision, Geldwäscheprävention nach GwG, interne Governance und IKS nach MaRisk und MaGo sowie für Governance Reviews und Auslagerungsmanagement nach DORA.
Unsere Leistungen greifen nahtlos ineinander. So erhalten Sie prüfungssichere Unterlagen, belastbare Prozesse und ein Governance Rahmenwerk, das Entscheidungen absichert und die Steuerung Ihres Instituts stärkt.
Unsere Leistungen
Fit & Proper – Eignungsbeurteilung & Dokumentation
Beurteilung und Dokumentation der fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Geschäftsleitern und Aufsichtsorganen gemäß den aktuellen BaFin-Anforderungen – für Erstbestellungen, Wiederbestellungen und anlassbezogene Neubewertungen.
- Eignungsmatrix
- Selbstbeurteilungsdokumentation
- Fit & Proper-Prozesshandbuch
- Anzeigenunterlagen gegenüber der BaFin
Internal Audit / Interne Revision
Aufbau, Strukturierung und Qualitätssicherung der Internen Revision. Als Ersteinrichtung, im Rahmen einer Auslagerungslösung oder als unabhängige Wirksamkeitsprüfung bestehender Revisionsstrukturen.
- Revisionsordnung
- Revisionsplan
- Prüfungsberichte
- Quality Assessment
Anti-Money Laundering (AML) / Geldwäscheprävention
Ausgestaltung und Überprüfung der organisatorischen Pflichten gemäß GwG – von der Risikoanalyse über die Bestellung und Qualifikation des Geldwäschebeauftragten bis zur internen Sicherungsmaßnahmen. Besonders relevant für Institute, die erstmals unter die GwG-Pflichten fallen oder nach BaFin-Feststellungen nachsteuern müssen.
- Geldwäsche-Risikoanalyse
- Bestellungsdokumentation GwB
- interne Richtlinien & Kontrollprozesse
- Schulungskonzept
Interne Governance & IKS-Dokumentation
Ausgestaltung und Dokumentation der internen Steuerungs- und Kontrollstrukturen – von der Funktionstrennung über die Drei-Linien-Struktur bis zur Delegation of Authority – in Einklang mit MaRisk, MaGo und aufsichtsrechtlichen Mindestanforderungen.
- Governance-Handbuch
- Funktionsmatrix (Three Lines of Defence)
- Richtlinienrahmen
- Unterschriftenregelung
Risikokultur & Verhaltenskodex
Operationalisierung von Risikokultur-Anforderungen (MaRisk AT 3) und Entwicklung institutsspezifischer Verhaltens- und Ethikstandards, als gelebte Governance, und nicht nur als Dokumentationspflicht.
- Code of Conduct
- Risikokultur-Assessment
- Whistleblowing-Richtlinie
- Schulungskonzept
Governance-Review & Aufsichtsprüfungsvorbereitung
Unabhängige Überprüfung Ihrer bestehenden Governance-Strukturen auf Konformität mit aktuellen Aufsichtsanforderungen, als proaktive Vorbereitung auf BaFin-Prüfungen oder nach aufsichtsrechtlichen Feststellungen.
- Gap-Analyse
- Maßnahmenplan
- prüfungsfähige Dokumentation
Auslagerungsmanagement
Aufbau eines regelkonformen Auslagerungsmanagements gemäß MaRisk, MaGo und DORA – von der Wesentlichkeitsbeurteilung über Vertragsanforderungen bis zum laufenden Monitoring ausgelagerter Funktionen und Dienstleister.
- Auslagerungsregister
- Wesentlichkeitsmatrix
- Vertragscheck
- Dienstleister-Monitoring-Prozess
- Notfallkonzept
„Wir übersetzen komplexe Aufsichtsanforderungen in klare Governance Strukturen. So entsteht ein Rahmen, der Entscheidungen absichert und Ihr Unternehmen wirksam steuert.“
Volker Hofmann
Associate Partner