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Banking & Finance

Der Bank- und Finanzsektor ist durch eine umfangreiche und strenge Regulierung geprägt, deren präzise Einhaltung ist für den Markterfolg unerlässlich ist. Dies betrifft sowohl den Markteintritt als auch die Einhaltung laufender Lizenzanforderungen. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sowie europäische Institutionen wie die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) bestimmen die Einhaltung.
Dr. Christian Conreder
Partner
Rechtsanwalt
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Unsere Philosophie

Als Wegbegleiter stehen wir Ihnen bei diesen Herausforderungen zur Seite: Unser Team verfügt über langjährige Erfahrung, verfolgt kontinuierlich rechtliche Entwicklungen und entwickelt proaktiv maßgeschneiderte Lösungen für Sie – mit fachlicher Exzellenz, strategischem Weitblick und einem globalen Mindset.

Wir beraten BaFin-regulierter Unternehmen wie Banken, Wertpapier- und Finanzdienstleistungsinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Zahlungsdienstleister. Auch internationale Gesellschaften begleiten wir beim Markteintritt vertraut mit regulatorischem Terrain, vorausschauend in der Umsetzung.

Des Weiteren unterstützen wir Emittenten von Finanzinstrumenten, etwa Fonds, Anleihen und Vermögensanlagen rechtliche Beratung. Darüber hinaus stehen wir Unternehmen der Realwirtschaft bei bank-, finanzmarkt- und aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, insbesondere im Zusammenhang mit der BaFin und der Deutschen Bundesbank, zur Seite.

Dank unserer weltweiten Präsenz und der engen Zusammenarbeit mit der Rödl Treuhand sowie der Rödl AIF-Verwahrstelle schaffen wir für Sie umfassende und nachhaltige Lösungen für die Strukturierung und Verwaltung von Kapitalanlagen – über Ländergrenzen hinweg, multi-jurisdiktional und strategisch ausgerichtet.

 

Unsere Leistungen

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Bankrecht und Finanzrecht Kapitalanlagerecht & Investmentrecht Bank- und Finanzmarktaufsichtsrecht Zahlungsverkehr Fintech/Blockchain Abschnitt überspringen

Bankrecht und Fi​​​n​anzrecht ​​

Der Bank- und Finanzsektor ist durch eine umfangreiche und strenge Regulierung geprägt, deren präzise Einhaltung für den Markterfolg unerlässlich ist. Dies betrifft sowohl den Markteintritt als auch die Einhaltung laufender Lizenzanforderungen. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sowie europäische Institutionen wie die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) bestimmen maßgeblich die Einhaltung und Auslegung regulatorischer Vorgaben. Dank der weltweiten Präsenz von Rödl und der engen Zusammenarbeit mit der Rödl Treuhand sowie der Rödl AIF-Verwahrstelle bieten wir umfassende Unterstützung bei der Strukturierung und Verwaltung von Kapitalanlagen auf internationaler, multi-jurisdiktionaler Ebene.

Kapitalanlagerecht & Investmentrecht

Wir beraten umfassend im Kapitalanlagen- und Investmentrecht: von Nachhaltigkeit/ESG (Offenlegungs-VO, Taxonomie-VO) über steuerrechtliche Konzeptionsberatung und Deklaration für Kapitalanlageprodukte bis hin zu Finanzierungslösungen für Fonds. Zudem unterstützen wir bei Compliance für Kapitalverwaltungsgesellschaften, Auslandsverträgen, Auslagerungsmanagement sowie Fragen zur Marktmissbrauchsverordnung. Wir bereiten den Weg für Sie zum Thema Beratung zu Finanzierungen, Strukturierung von Finanzierungsmodellen, Finanzierungslösungen für Fonds und andere Kapitalanlagen.

Unsere Schwerpunkte

  • Gestaltung von Anlageprodukten bzw. deren Prüfung auf Anwendbarkeit der aufsichtsrechtlichen Vorgaben (z.B. KAGB, VermAnlG, PRIIPs-VO)
  • Strukturierung und Vertriebszulassung von Fonds (AIF/OGAW) und anderen Kapitalanlagen (Darlehen, Anleihen etc.)
  • Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) und EU-/EWR- bzw. Drittstaaten-Fondsverwaltungsgesellschaften in Bezug auf den deutschen Markt
  • Wertpapierrecht und Wertpapierhandelsgesetz (WpHG
  • Begleitung/Durchführung von BaFin-Erlaubnis- und Registrierungsverfahren sowie EU-Pass Verfahren (inbound/outbound)

Bank- und Finanzmarktaufsichtsrecht

Wir beraten und vertreten Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Unternehmen im Bank- und Finanzmarktaufsichtsrecht. Unsere Expertise umfasst die regulatorische Compliance, Erlaubnisverfahren, geldwäscherechtliche Anforderungen sowie die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden wie BaFin und EZB. Wir begleiten Sie sicher durch komplexe aufsichtsrechtliche Herausforderungen.

Unsere Schwerpunkte

  • Gestaltung von Geschäftsmodellen und/oder deren Prüfung auf Anwendbarkeit der aufsichtsrechtlichen Vorgaben Kreditwesengesetz (KWG) oder Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und deren Ausnahmetatbestände
  • Durchführung von BaFin-Erlaubnisverfahren und grenzüberschreitenden Finanzdienstleistungen (inbound/outbound, EU-Pass-Verfahren)•
  • Compliance-Beratung und Geldwäscheprävention
  • Gestaltung von Auslagerungsverträgen und SLAs sowie Auslagerungsmanagement und -controlling
  • Erstellung und Prüfung von Verträgen/AGB für Banken, Finanzdienstleister, Wertpapierinstitute, Vertriebseinheiten
  • BaFin-Freistellungsverfahren

Zahlungsverkehr

Wir beraten umfassend im Zahlungsverkehrsrecht – von klassischen Zahlungsdiensten über E-Geld bis hin zu innovativen FinTech-Lösungen. Wir unterstützen bei der Gestaltung rechtssicherer Geschäftsmodelle, begleiten Erlaubnisverfahren und vertreten Mandanten gegenüber Aufsichtsbehörden. Unsere Beratung verbindet regulatorisches Know-how mit praxisnahen Lösungen.

Unsere Schwerpunkte

  • Gestaltung von Geschäftsmodellen und Prüfung auf Anwendbarkeit des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes (ZAG) und dessen Ausnahmetatbestände
  • Beratung zu Zahlungsdiensten und E-Geld
  • Begleitung von Erlaubnisverfahren für Zahlungs- und E-Geld-Institute
  • Laufende Begleitung der Institute
  • Gestaltung und Verhandlung von Auslagerungsverträgen und SLAs sowie Auslagerungsmanagement und-controlling

Fintech / Blockchain

Wir beraten FinTechs und Blockchain-Unternehmen bei der aufsichtsrechtlichen Einordnung ihrer Geschäftsmodelle nach dem ZAG. Ob Wallet-Dienste, Token-basierte Zahlungen oder Plattformlösungen – wir prüfen die Erlaubnispflicht, identifizieren Ausnahmen und begleiten Sie durch das BaFin-Verfahren. Unsere Beratung verbindet technologische Innovation mit regulatorischer Sicherheit.

Unsere Schwerpunkte

  • Beratung zu digitalen Geschäftsmodellen und Tokenemissionen sowie Abstimmung mit der BaFin
  • Unterstützung bei Crowdinvesting, API-Banking und DeFi (Decentralized Finance)
  • Elektronische Wertpapiere
  • Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR)
  • Decentralised Finance und SLAs sowie Auslagerungsmanagement und-controlling

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